第１【特別利害関係者等の株式等の移動状況】
移動年月 日
移動前所有 者の氏名又 は名称
移動前所有 者の住所
移動前所有 者の提出会 社との関係 等
移動後所有 者の氏名又 は名称
移動後所有 者の住所
移動後所有 者の提出会 社との関係 等
移動株数
（株）
価格
（単価）
（円）
移動理由
平成28年 １月14日
株式会社オ プトホール ディング 代表取締役 社長ＣＥＯ 鉢嶺 登
東京都千代 田区四番町 ６ 東急番町ビ ル
特別利害関 係者等（大 株主上位10 名、親会 社）
ヤフー株式 会社 代表取締役 社長 宮坂 学
東京都千代 田区紀尾井 町１番３号 東京ガーデ ンテラス紀 尾井町 紀 尾井タワー
特別利害関 係者等（大 株主上位10 名、その他 の関係会 社）
5,931,840
935,154,576
（157.65）
業務提携
（注）１．当社は、東京証券取引所マザーズへの上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所（以下「同取引 所」という。）が定める有価証券上場規程施行規則（以下「同施行規則」という。）第253条に基づき、当 社の特別利害関係者等（従業員持株会を除く。以下１．において同じ）が、新規上場申請日の直前事業年度 の末日から起算して２年前の日（平成27年１月１日）から上場日の前日までの期間において、当社の発行す る株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡（上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等 の移動」という。）を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第１項第２号に 規定する「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」に記載することとされております。
２．当社は、同取引所が定める同施行規則第254条に基づき、上場日から５年間、上記株式等の移動の状況に係 る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存 するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することとされております。また、当社 は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同 取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を 公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討し た結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及 び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとさ れております。
３．特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1）当社の特別利害関係者………役員、その配偶者及び二親等内の血族（以下「役員等」という。）、役員等 により総株主の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びそ の役員
(2）当社の大株主上位10名
(3）当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4）金融商品取引業者等（金融商品取引法第28条第８項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。）及びそ の役員並びに人的関係会社及び資本的関係会社
４．移動価格は類似会社比準方式等により算出した価格を参考として、当事者間で協議の上決定した価格であり ます。
５．当社は平成29年４月27日開催の臨時株主総会決議により、同日付で普通株式２株を１株に株式併合を行って おります。上記「移動株数」及び「価格（単価）」は当該株式併合前の内容を記載しております。
第２【第三者割当等の概況】
１【第三者割当等による株式等の発行の内容】
項目 新株予約権 新株予約権 新株予約権 新株予約権 新株予約権 新株予約権 発行年月日
平成28年 ６月30日
平成28年 ６月30日
平成28年 ６月30日
平成28年 ６月30日
平成28年 ６月30日
平成28年 ６月30日
種類
第一回 新株予約権
（ストックオプ ション）
第二回 新株予約権
（ストックオプ ション）
第三回 新株予約権
（ストックオプ ション）
第四回 新株予約権
（ストックオプ ション）
第五回 新株予約権
（ストックオプ ション）
第六回 新株予約権
（ストックオプ ション）
発行数
（個）
632,200 12,800 710,400 12,800 182,500 225,000 発行価格
（円）
158 158 158 158 158 158
資本組入額
（円）
79 79 79 79 79 79
発行価額の 総額（円）
99,887,600 2,022,400 112,243,200 2,022,400 28,835,000 35,550,000 資本組入額の
総額（円）
49,943,800 1,011,200 56,121,600 1,011,200 14,417,500 17,775,000
発行方法
平成28年６月27 日開催の臨時取 締役会におい て、会社法第236 条の規定に基づ く新株予約権の 付与に関する決 議を行っており ます。
平成28年６月28 日開催の臨時取 締役会におい て、会社法第236 条の規定に基づ く新株予約権の 付与に関する決 議を行っており ます。
平成28年６月27 日開催の臨時取 締役会におい て、会社法第236 条の規定に基づ く新株予約権の 付与に関する決 議を行っており ます。
平成28年６月28 日開催の臨時取 締役会におい て、会社法第236 条の規定に基づ く新株予約権の 付与に関する決 議を行っており ます。
平成28年６月27 日開催の臨時取 締役会におい て、会社法第236 条の規定に基づ く新株予約権
（ストック・オ プション）の付 与に関する決議 を行っておりま す。
平成28年６月27 日開催の臨時取 締役会におい て、会社法第236 条の規定に基づ く新株予約権
（ストック・オ プション）の付 与に関する決議 を行っておりま す。
保有期間等に 関する確約
（注３） （注２） （注３） （注２） （注３） （注３）
（注）１．第三者割当等による株式等の発行の制限に関し、株式会社東京証券取引所（以下「同取引所」）の定める規 則等並びにその期間については以下のとおりです。
（１）同取引所の定める有価証券上場規程施行規則（以下「同施行規則」という。）第257条の規定において、
新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算 して１年前より後において、第三者 割当 等 に よる 募 集新 株予 約権 （ 会社法 第 238 条第１ 項 に 規 定す る募集 新 株予 約 権 を いい 、同 施 行規 則 第 259条に規定する新株予約権を除く。）の割当てを行っている場合には、新規上場申請者は、割当てを受 けた者との 間で、書面により募集新株予約権の継続所有、譲渡時及 び同取引所からの当該所有 状況にか かる照会時の同取引所への報告並びに 当該書面及び報告内容の公衆縦覧その他同取引所が必要と認める 事項について 確約を行うものとし、当該書面を同取引所 が定めるところにより提出するものとされてお ります。
（２）同取引所の定める同施行規則第259条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年 度の末日から起算して１年前より後において、役員又は従業員等に報酬として新株予約権の割当てを行 っている場合には、当該新規上場申請者は割当てを受けた役員又は従業員等との 間で、書面により報酬 として割当てを受けた新株予約権の継続所有、譲渡時及 び同取引所からの当該所有 状況に係る照会時の 同取引所への報告その他同取引所が必要と認める事項 について確約 を行うものとし、当該書面 を同取引 所が定めるところにより提出するものとされております。
（３）新規上場申請者が、前２項の規定に基づく書面 の提出を行わないときは、同取引所は新規上場申請の不 受理又は受理の取消しの措置をとるものとしております。
（４）当社の場合、新規上場申請日の直前事業年度の末日は平成28年12月31日であります。
２．同取引所の定める同施行規則第257条第１項第１号の規定に基づき、当社は割当てを受けた者との間で、割 当てを受けた新株予約権（以下「割当新株予約権」という。）を、原則として割当てを受けた日から上場日 以 後６ ヶ 月間 を 経過 する 日 （ 当該 日に お いて割 当新 株 予約 権 の割 当日 以後 １ 年間 を 経過 して い ない 場合 に は、割当新株予約権の割当日以後１年間を経過する日）まで所有する等の確約を行っております。
３．同取引所の定める同施行規則第259条第１項第１号の規定に基づき、当社は、役員又は従業員等との間で、
報酬として割当てを受けた新株予約権を、原則として、割当てを受けた日から上場日の前日又は新株予約権 の行使を行う日のいずれか早い日まで所有する等の確約を行っております。
４．新株予約権の評価単価は、直近の当社株式の移動に際して使用された、類似会社比準方式等により算出した 価格を参考に決定したものです。
５．当社は、平成29年４月27日付で普通株式２株を１株に株式併合しております。
６ ．新 株予 約 権の 行使 時 の払込 金 額、 行使 期間 、 行使 の 条件 及び 譲渡 に 関する 事 項に つい ては 以下 のと おり で す。
項目 新株予約権 新株予約権 新株予約権 新株予約権 新株予約権 新株予約権 発行年月日
平成28年 ６月30日
平成28年 ６月30日
平成28年 ６月30日
平成28年 ６月30日
平成28年 ６月30日
平成28年 ６月30日
種類
第一回 新株予約権
（ストックオプ ション）
第二回 新株予約権
（ストックオプ ション）
第三回 新株予約権
（ストックオプ ション）
第四回 新株予約権
（ストックオプ ション）
第五回 新株予約権
（ストックオプ ション）
第六回 新株予約権
（ストックオプ ション）
行使時の払込 金額
158円 158円 158円 158円 158円 158円
行使期間
自 平成28年６月 30日
至 平成38年６月 29日
自 平成28年６月 30日
至 平成38年６月 29日
自 平成28年６月 30日
至 平成38年６月 29日
自 平成28年６月 30日
至 平成38年６月 29日
自 平成30年６月 30日
至 平成38年６月 29日
自 平成30年６月 30日
至 平成38年６月 29日
行使の条件
「第一部 企業情 報 第４ 提出会 社の状況 １ 株 式等の状況
（２）新株予約 権等の状況」に 記載のとおり。
「第一部 企業情 報 第４ 提出会 社の状況 １ 株 式等の状況
（２）新株予約 権等の状況」に 記載のとおり。
「第一部 企業情 報 第４ 提出会 社の状況 １ 株 式等の状況
（２）新株予約 権等の状況」に 記載のとおり。
「第一部 企業情 報 第４ 提出会 社の状況 １ 株 式等の状況
（２）新株予約 権等の状況」に 記載のとおり。
「第一部 企業情 報 第４ 提出会 社の状況 １ 株 式等の状況
（２）新株予約 権等の状況」に 記載のとおり。
「第一部 企業情 報 第４ 提出会 社の状況 １ 株 式等の状況
（２）新株予約 権等の状況」に 記載のとおり。
新株予約権の 譲渡に関する 事項
譲渡による新株 予約権の取得に ついては当社取 締役会の承認を 要する。
譲渡による新株 予約権の取得に ついては当社取 締役会の承認を 要する。
譲渡による新株 予約権の取得に ついては当社取 締役会の承認を 要する。
譲渡による新株 予約権の取得に ついては当社取 締役会の承認を 要する。
譲渡による新株 予約権の取得に ついては当社取 締役会の承認を 要する。
譲渡による新株 予約権の取得に ついては当社取 締役会の承認を 要する。